社内規則の詳細をご紹介します

※各種社内規則のご購入は、社内規則のご購入ページからお気軽にお申し付けください。

コンプライアンス・プログラム（価格：4,800円（税込））

金融商品取引業者は、コンプライアンスを経営の最重要課題の一つとして位置付けることが求められ、当局は、その具体的な実践計画として、「コンプライアンス・プログラム」を年度ごとに策定するよう求めています。

ただし、「コンプライアンス・プログラム」は「策定すれば終わり」というものではなく、計画に沿って実行され、その実行状況を経営陣が評価・フォローアップすることが重要です。

当局は、コンプライアンスに関する研修・教育、役職員のコンプライアンス意識の醸成・向上等が、自主的に計画的に実行されていることを金融検査等において検証することを明確にしています。

そこで、本プログラムでは、プログラムの策定方法、研修計画表、プログラムの進捗・達成状況の管理に関するツール（雛型）をご提供します。

【コンプライアンス・プログラムの詳細】

コンプライアンス・マニュアル（価格：29,800円（税込））

金融商品取引業者等には、法令や業務上の諸規則を厳格に遵守し、健全かつ適切な業務運営に努めることが一般の企業にも増して強く求められます。

金融庁・証券取引等監視委員会は、法令等遵守に関する行動規範として、コンプライアンス・マニュアルの策定をコンプライアンスを実現するための重要な手段の一つとして考え、コンプライアンス・マニュアルの存在およびその内容を、役職員に周知徹底することを求めています。

そこで本マニュアルでは、金融商品取引業務全般にわたって遵守が求められる「行為規制」を集め、過去の「行政処分事例」を可能な限り掲載するとともに、コンプライアンス違反の防止対策の方向性を示しています。

【コンプライアンス・マニュアルの詳細】

コンプライアンス規程（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者等にとって、会社経営を行う上での最重要課題は何か？

それは、「コンプライアンスに対して積極的に取り組む」ことです。

本規程では、金融商品取引業者に求められる管理体制や会社全体の重要課題等について定めています。

【コンプライアンス規程の詳細】

コンプライアンス委員会規程（価格：4,800円（税込））

金融商品取引業務を行うに際しては、不祥事、顧客との紛争、反社会的勢力の介入など、様々な問題が発生することがあります。

そこで求められるのは、迅速かつ適正な判断です。

本規程では、問題解決に向けた迅速かつ適正な判断を行うための委員会の運営について定めています。

【コンプライアンス委員会規程の詳細】

反社会的勢力に対する基本方針
反社会的勢力対応規程（セット価格：9,800円（税込））

反社会的勢力との関係を遮断するための取組みを推進することは、企業にとって社会的責任を果たす観点から必要かつ重要なことです。

そこで求められるのは、反社会的勢力への対応方針を明確に定めるとともに、一元的な管理態勢を構築し、組織として対応することです。

本方針は、政府が示した「企業が反社会的勢力による被害を防止するための指針」（平成１９年６月１９日犯罪対策閣僚会議幹事会申合せ）に沿って作成しています。

また、本規程では、反社会的勢力の定義や遮断態勢等について定めています。

【反社会的勢力による被害を防止するための基本方針の詳細】

【反社会的勢力対応規程の詳細】

不当要求対応マニュアル（価格：4,800円（税込））

いざ、反社会的勢力から不当要求を受けたとき、冷静に対応することは難しいものです。

ただし、あらかじめ、不当要求を受けたときの対応方法等を定め、継続的に訓練しておくことは有効な手段です。

本マニュアルでは、対応の心構えや面談要求への対応、面談時の留意事項等について定めています。

【不当要求対応マニュアルの詳細】

取引時確認および疑わしい取引に関する管理規程
（「取引時確認記録書」の様式付き）（価格：39,800円（税込））

金融商品取引業者には、マネー・ローンダリング等を防止するための態勢整備が喫緊の課題として求められています。

主に次の対応が求められます。

１．マネー・ローンダリング等を防止するための社内規則の制定・運用

２．「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（平成３０年２月６日金融庁公表）」が定める「リスクベース・アプローチ」による態勢整備

これらの対応が講じられていない場合、当局は業務改善命令等の行政処分を行うことを明確に示しています。

本規程は、上記１．に対応し、取引時確認手続や疑わしい取引の当局への届出手続等について定めています。

さらに、顧客から取得した本人特定事項等を記録する「取引時確認記録書」のサンプルが付いています。

【取引時確認および疑わしい取引に関する管理規程の詳細】

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帳簿書類、事業報告書等の作成・管理規程（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者には、金融商品取引法等で求めれる特有の帳簿書類を作成し、定められた期間保存すること等が求められています。

本規程では、作成や報告が求められる必要書類を明らかにし、それらの作成・保存方法等について定めています。

【帳簿書類、事業報告書等の作成・管理規程の詳細】

内部監査規程（「内部監査実施項目一覧」の様式付き）（価格：9,800円（税込））

内部監査部門による監査は、金融商品取引業者の自立的な企業経営を確保していく上で、最も重要な企業活動の一つとされています。

本規程では、内部監査部門の独立性や監査人の責務、監査人の権限等ついて定めています。

さらに、「内部監査実施項目一覧」のサンプルが付いています。

【内部監査規程の詳細】

リスク管理規程（「リスク評価表」の様式付き）（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業務には、信用リスク、システムリスク、事務リスク、リーガルリスクなど、様々なリスクが内在します。

そこで求められるのは、これらリスクの正確な把握と生じ得る損失の適切な管理です。

本規程では、金融商品取引業者に求められるリスク管理体制やリスク管理方法等について定めています。

さらに、リスクの正確な把握と生じ得る損失を適切に管理するための「リスク評価表」のサンプルが付いています。

【リスク管理規程の詳細】

危機管理規程（価格：9,800円（税込））

日頃から適切なリスク管理を行っていても、自然災害や対企業犯罪など、想定外の危機が発生することがあります。

そこで求められるのは、事前の危機管理体制の整備と危機に備えた訓練等の実施です。

本規程では、危機情報の報告体制や緊急対策本部等の組織体制について定めています。

【危機管理規程の詳細】

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金融商品取引にかかる事故処理規程（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業務を行うに際しては、役職員が故意に惹（ひ）き起こす事故や過失による事故など、様々な事故が発生することがあります。

そこで求められるのは、事故発生時の迅速な報告と適切な事後対応です。

本規程では、事故の定義を明らかにし、事故発生時の対応方法等について定めています。

【金融商品取引にかかる事故処理規程の詳細】

苦情処理規程（価格：29,800円（税込））

苦情への迅速・公平かつ適切な対処は、顧客に対する説明責任を事後的に補完する意味合いを持つ重要な活動の一つであり、金融商品・サービスへの顧客の信頼性を確保するため重要な活動です。

金融商品取引業者は、金融ＡＤＲ制度において求められる措置・対応を含め、顧客から申出があった苦情に対し、自ら迅速・公平かつ適切に対処すべく内部管理態勢を整備する必要があります。

そこで求められる対応は、「幅広な情報収集」、「情報の共有」、そして「業務改善」です。

本規程では、苦情処理体制や苦情処理方法等について定め、内部管理態勢の構築をサポートします。

【苦情処理規程の詳細】

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紛争処理規程（価格：29,800円（税込））

金融商品取引業務を行うに際しては、会社と顧客の間、役職員と顧客の間で予期せぬ紛争が発生することがあります。

そこで求められるのは、紛争発生時の迅速な報告と適切な事後対応です。

本規程では、紛争処理体制や紛争処理方法等について定め、内部管理態勢の構築をサポートします。

【紛争処理規程の詳細】

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法人関係情報管理規程
（「法人関係情報管理票」、「担当取引先株券等売買届出書」
の様式付き）（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者には、インサイダー取引の未然防止態勢等の整備が求められています。

本規程では、法人関係情報の定義や管理体制、禁止行為等について定めています。

さらに、法人関係情報を管理する「法人関係情報管理票」や役職員の株券等の売買を管理する「担当取引先株券等売買届出書」のサンプルが付いています。

【内部者取引管理規程の詳細】

従業員服務規程（価格：9,800円（税込））

一人の従業員の法令違反や不適切な行為が、会社の信用を一瞬にして失墜させてしまうことがあります。

本規程では、従業員が最低限守らなければならない事項を明らかにするとともに、事故発生時の報告体制等について定めています。

【従業員服務規程の詳細】

個人情報保護規程（「秘密保持誓約書」の様式付き）
（価格：39,800円（税込））

顧客に関する情報は、金融商品取引の基礎をなすものです。

特に、個人の顧客情報については、個人情報保護法等において、厳格な情報管理が求められています。

本規程では、個人情報等の定義を明らかにするとともに、管理体制や情報の漏洩が発生したときの対応体制等について定めています。

さらに、採用時や退職時に職員から提出させる「秘密保持誓約書」「保有個人データ開示請求書」等のサンプルが付いています。

【個人情報保護規程の詳細】

施設入退管理規程（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者には、施設内に保管・保存する情報の重要性や第三者が侵入する可能性等を踏まえ、厳格な情報管理が求められています。

本規程では、役職員の施設の入退手続きや訪問者の入退手続き、開錠や施錠の記録等について定めています。

【施設入退管理規程の詳細】

分別管理規程（価格：9,800円（税込））

自己運用を行う業者や投資運用業を行う金融商品取引業者には、受託した運用財産と固有財産を分別して管理することが求められています。

本規程では、分別管理体制や分別管理方法等について定めています。

【分別管理規程の詳細】

顧客管理および売買管理規程（「顧客カード」の様式付き）
（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者には、適合性の原則に沿った適正な販売・勧誘が求められる一方、顧客が違法行為を行っていないことを管理する義務があります。

本規程では、顧客管理方法や売買管理方法等について定めています。

さらに、適合性の原則を管理する「顧客カード」のサンプルが付いています。

【顧客管理および売買管理規程の詳細】

広告等審査規程（「広告等審査チェックリスト」の様式付き）
（価格：9,800円（税込））

金融商品取引業者には、広告等審査担当者を配置し、金融商品取引法等で定める審査基準に基づいた適正な審査が求められています。

本規程は、広告等の定義や管理・審査体制等について定めています。

さらに、広告等に必要な記載事項の漏れを防止するため、「広告等審査チェックリスト」のサンプルが付いています。

【広告等審査規程の詳細】

特定投資家制度管理マニュアル（価格：9,800円（税込））

難解な特定投資家制度の内容をスッキリと理解していただき、厳格な投資家区分管理を行うことができます。

【特定投資家制度管理マニュアルの詳細】

模擬検査チェックシート（価格：14,800円（税込））

本チェックシートでは、第二種金融商品取引業および投資助言・代理業を行うにあたり、業務への影響度、問題の発生頻度の高い項目を厳選して、４０の検証項目を取り上げました。

○経営管理態勢　5項目

○コンプライアンス態勢　20項目

○内部管理態勢、リスク管理態勢　9項目

○監査態勢　6項目

計４０項目の検証項目を取り上げた「模擬検査チェックシート」を活用して、次のとおり、貴社内で模擬検査を実施いただき、貴社の弱点を洗い出してみてください。

1. 本チェックシートに沿って、業務実施状況等を検証する。
   各検証項目には、検証される際の「チェックポイント」をお付けします。
   このポイントをもとに、サクッと検証していただくことができます。
2. 上記１．の検証結果により、各検証項目への対応状況を、次の４段階で評価していただきます。
   ａ　　強固な対応
   ｂ　　十分な対応
   ｃ　　不十分な対応
   ｄ　　欠陥のある対応
3. 上記２．の結果により、「残存リスク」が自動判定されます。
   「残存リスク」の高い項目から優先して、当該項目を担当する部門に対し、改善策の策定や改善報告を指示していただきます。
   担当部門に対する改善策の策定、担当部門から受ける改善報告の様式として、「検査結果に基づく改善指示書」をご用意します。

ご購入にあたって

※当商品は、社内体制の整備を行おうとされる会社の「検討資料」として使用されることを前提にしています。

※社内での回覧は自由ですが、社外・外部への配布、転売はご遠慮をお願いしております。

※各種社内規則のご購入は、社内規則のご購入ページからお気軽にお申し付けください。

特定商取引法に基づく表示

販売業者名	福田秀喜
所在地	〒６６８－０３１１　兵庫県豊岡市但東町出合１３３－１
代表者	福田 秀喜
連絡先	TEL：0796-54-0606 FAX：0796-54-0282 メールアドレス：[email protected]
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