金融商品取引法

金融商品取引業の社内規則 

金融商品取引業を行うにあたり求められる様々な社内規則をご用意しています。
本ページでご紹介する社内規則をベースに、貴社の組織に合うようアレンジしていく方法で、労力・時間を節約することができます。
ワードファイルまたはエクセルファイルで作成していますので、貴社の業務の内容・特性・規模等に応じた修正を加えていただき、貴社のオリジナル版を完成させてください。

 コンプライアンス・プログラム（価格：4,800円（税込））　
コンプライアンス・マニュアル（価格：29,800円（税込））
コンプライアンス規程（価格：9,800円（税込））
コンプライアンス委員会規程（価格：4,800円（税込））
反社会的勢力に対する基本方針、反社会的勢力対応規程
（価格：9,800円（税込））
不当要求対応マニュアル（価格：4,800円（税込））
取引時確認および疑わしい取引に関する管理規程（「取引時確認記録書」の様式付き）
（価格：39,800円（税込））
帳簿書類、事業報告書等の作成・管理規程（価格：9,800円（税込））
 内部監査規程（「内部監査実施項目一覧」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
法人関係情報管理規程（「法人関係情報管理票」、「担当取引先株券等売買届出書」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
 従業員服務規程（価格：9,800円（税込））
個人情報保護規程（「秘密保持誓約書」等の様式付き）（価格：39,800円（税込））
 施設入退管理規程（価格：9,800円（税込）） 
 リスク管理規程（「リスク評価表」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
危機管理規程（価格：9,800円（税込））
金融商品取引にかかる事故処理規程（価格：9,800円（税込））
苦情処理規程（価格：29,800円（税込）
紛争処理規程（価格：29,800円（税込））
顧客管理および売買管理規程（「顧客カード」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
広告等審査規程（「広告等審査チェックリスト」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
特定投資家制度管理マニュアル（価格：9,800円（税込））
分別管理規程（価格：9,800円（税込））
模擬検査チェックシート（価格：14,800円（税込））
  
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