1金融商品取引業の社内規則

1. コンプライアンス・プログラム（価格：4,800円（税込））
2. コンプライアンス・マニュアル（価格：29,800円（税込））
3. コンプライアンス規程（価格：9,800円（税込））
4. コンプライアンス委員会規程（価格：4,800円（税込））
5. 反社会的勢力に対する基本方針、反社会的勢力対応規程（価格：9,800円（税込））
6. 不当要求対応マニュアル（価格：4,800円（税込））
7. 取引時確認および疑わしい取引に関する管理規程（「取引時確認記録書」の様式付き）（価格：39,800円（税込））
8. 帳簿書類、事業報告書等の作成・管理規程（価格：9,800円（税込））
9. 内部監査規程（「内部監査実施項目一覧」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
10. 法人関係情報管理規程（「法人関係情報管理票」、「担当取引先株券等売買届出書」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
11. 従業員服務規程（価格：9,800円（税込））
12. 個人情報保護規程（「秘密保持誓約書」等の様式付き）（価格：39,800円（税込））
13. 施設入退管理規程（価格：9,800円（税込））
14. リスク管理規程（「リスク評価表」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
15. 危機管理規程（価格：9,800円（税込））
16. 金融商品取引にかかる事故処理規程（価格：9,800円（税込））
17. 苦情処理規程（価格：29,800円（税込）
18. 紛争処理規程（価格：29,800円（税込））
19. 顧客管理および売買管理規程（「顧客カード」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
20. 広告等審査規程（「広告等審査チェックリスト」の様式付き）（価格：9,800円（税込））
21. 特定投資家制度管理マニュアル（価格：9,800円（税込））
22. 分別管理規程（価格：9,800円（税込））
23. 模擬検査チェックシート（価格：14,800円（税込））

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