投資助言業のコンプライアンス経営を徹底支援! 金融コンプライアンス専門

 

 
 
 
 

金融商品取引業者登録したい コンテンツ一覧

金融商品取引業者の登録に必要な書類を作成しましょう。

ここでは、金融商品取引業のうち、第二種金融商品取引業、投資運用業の登録に必要な一般的な内容ついて、金融庁が公表している『コメントの概要及びコメントに対する金融庁の考え方』(以下「PC」)に沿って触れていきます。

実際の財務局への登録申請にあたり、財務局から求められる内容は、各会社の体制等によって異なり、ここで解説する内容以上の書類の提出が必要となる場合もありますので注意してください。

登録申請書の作成にあたっては、実際の登録申請書Word版ファイルをダウンロードして、解説と対比しながら見ていくことで理解しやすいと思います。

 

登録申請書を作ろう!

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「何を誓約するの?」との疑問にお答えします。書面の作成は非常に簡単です・・・
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「業務内容方法書って何?」「どうやって書くの?」そんな疑問にお答えします。簡単に言えば、「当社は○○業務を行います。○○業務を行うにあたっては、社内のどの部門がどのような手続きで行うか・・・
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