投資助言業のコンプライアンス経営を徹底支援! 金融コンプライアンス専門

 

 
 
 
 

社内規則の作成サポートサービス

証券取引等監視委員会から
「平成29事務年度 証券モニタリング基本方針」が公表されました。(一部を抜粋)

「以下のような状況が把握され、更に詳細な実態を把握する必要がある場合には、機動的にオンサイト・モニタリングを実施していくこととする。」

1.個別の法令違反事項や業務運営上の内部管理態勢の問題点について、早期に深度ある検証が必要な状況

2.リスクの所在が不明確な商品を取り扱い、その勧誘実態等の検証が必要な状況

さらに、

「投資助言・代理業者については、引き続き顧客に誤解を生じさせる広告を行っていないか、虚偽の説明による勧誘を行っていないか等について検証を行う。」

証券取引等監視委員会による金融検査は、今後ますます、厳しさが増して参ります。

では、証券取引等監視委員会の行う金融検査に耐えうる態勢を構築するにはどうすればいいのか?

その答えは、第1ステップとして、「社内規則の整備」、つまり体制を整備することから始まります。

金融検査には、事前の検査対策が必須です。

ただし、自力で社内規則を作成し、体制を整備するには、労力がかかります。時間もかかります。

ゼロからスタートするには、大変なエネルギーが必要です。

ましてや、証券取引等監視委員会の検査官は、いつ貴社にやってくるかわかりません、、、

そこで、幣所では、金融検査対策として必要となる様々な社内規則をご用意いたしました。

本ページでご紹介する社内規則をベースに、貴社の業務の内容・特性・規模等に応じた修正を加えていただき、貴社のオリジナル版を完成させていくことで、労力・時間を節約することができます。

事前の検査対策なくして、金融検査を無事に乗り切ることは不可能です。

幣所代表者の前職である金融機関での実体験に基づき、貴社の金融検査に耐えうる体制整備を徹底サポートいたします。

 

【商品をご購入いただきました方には、次の特典をお付けいたします】

 特典その1  無料コンサルティング・サービス

      商品ご購入の翌月末まで、最長2ヶ月間のご質問を、メールでお受けいたします。

 特典その2  メールマガジンの配信

  メルマガ「貴社がコンプライアンス経営で成功する方法」を配信いたします。


平成30年を最高のコンプライアンス態勢を構築する飛躍の年にするか?

それとも、

「証券取引等監視委員会の証券検査が実施されたらどうしょう…」

と不安を抱えながら、現状の体制で営業を続けるのか?

平成30年を最高の状態でスタートしていただくため、貴社にとって最高のコンプライアンス態勢を構築されるお手伝いをさせて頂きます。
 

 証券モニタリング基本方針への対応としてお薦めする社内規則 

 コンプライアンス・プログラム(価格:4,800円(税込)) 
 コンプライアンス・マニュアル(価格:19,800円(税込))
 コンプライアンス規程(価格:9,800円(税込))
 コンプライアンス委員会規程(価格:4,800円(税込))
 反社会的勢力に対する基本方針、反社会的勢力対応規程
(価格:9,800円(税込))
 不当要求対応マニュアル(価格:4,800円(税込))
 取引時確認および疑わしい取引に関する管理規程(「取引時確認記録書」の様式付き)
(価格:19,800円(税込))
 帳簿書類、事業報告書等の作成・管理規程(価格:9,800円(税込))
 内部監査規程(「内部監査実施項目一覧」の様式付き)(価格:9,800円(税込))

 内部者取引管理規程(「法人関係情報管理票」、「担当取引先株券等売買届出書」の様式付き)
(価格:9,800円(税込))
 従業員服務規程(価格:9,800円(税込))
 情報取扱規程(「秘密保持誓約書」の様式付き)(価格:9,800円(税込))
 施設入退管理規程(価格:9,800円(税込)) 
 リスク管理規程(「リスク評価表」の様式付き)(価格:9,800円(税込))
 危機管理規程(価格:9,800円(税込))
 金融商品取引にかかる事故処理規程(価格:9,800円(税込))
 苦情処理規程(価格:29,800円(税込)
 紛争処理規程(価格:29,800円(税込))
 顧客管理および売買管理規程(「顧客カード」の様式付き)(価格:9,800円(税込))
 広告等審査規程(「広告等審査チェックリスト」の様式付き)(価格:9,800円(税込))
 特定投資家制度管理マニュアル(価格:9,800円(税込))
 分別管理規程(価格:9,800円(税込))
 模擬検査チェックシート(価格:14,800円(税込))
  

「金融検査対策の必要はない」とお考えの金融商品取引業者様へのご案内

 金融庁や証券取引等監視委員会による金融検査って何?

 うちの会社に金融庁や証券取引等監視委員会がやってくるはずがない。

と思われている金融商品取引業者様は、

「金融検査で失敗しないための鉄則~ウソのようで、ホントの金融検査の実態~」

をお読みいただければ幸いです。

金融検査を受検した実体験に基づき、「金融検査対策」の重要性を解説しています。 

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    電話(0796-54-0606)
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