コンプライアンスを実践するための無料メールマガジン

金融商品取引業者として業務を行っていくには？
 

 金融商品取引法や金融商品取引業等に関する内閣府令、金融検査マニュアル、金融商品取引業者等検査マニュアル等を正しく理解する。

 これらの改正動向を常にウオッチする。

 これらの改正に応じた体制を整備する。

 他業者の行政処分の動向を常にウオッチする。

 これらの処分事例が自社で行われていないかチェックする。　　etc・・・
 

やるべきことは盛りだくさんです。

そこで、幣事務所では、金融商品取引業者のコンプライアンス推進担当の皆さまへ、コンプライアンスに関する様々な情報をリアルタイムで、分かりやすくお届けします。

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