【投資助言業者限定】会員制コンサルティング　先着３社様限定

「コンプライアンス態勢、法令等遵守態勢

と言われても、

何から手を付ければいいのか分からない・・・」

であれば、【投資助言業者様限定】会員制コンサルティングにご入会ください。
この悩みを解消する具体的な手法をお伝えします。
【返金保証】投資分の効果が無ければ、全額返金いたします。

法令違反と知らずに業務を行っていませんか？

例えば、

 契約締結前交付書面
 契約締結時交付書面
 助言の内容を記載した書面
 クーリングオフを行う書面

これらの帳簿書類（法定帳簿）が作成されていない。保存されていない。管理されていない。

顧客がクーリングオフの書面を発信した時に、投資顧問契約は解除されたものとして取扱う
べきであるにもかかわらず、これらが遵守されていない。

クーリングオフに係る顧客への返還金について、法令で規定された適正な返還金に比べ
少ない金額しか返還していない。

広告規制を考慮せずに、担当者が勝手にブログやメルマガの記事を書き、勝手に情報を発信している。
 

これらの行為は法令違反です。

「うちの会社は少人数でやっていて、コンプライアンスのことまで考えている余裕はない。」
「営利企業である以上、収益を上げることが最優先だ！」

確かにそのとおりです。コンプライアンス態勢を構築するには、多大な時間と労力も必要になります。

しかしながら、投資助言業者には、

 金融庁や証券取引等監視委員会の監督下にある「規制業種」であること

 業務を行っていくには、行政の求める基準をクリアしなければいけないこと

 そして、営業部門のアクセルに対し、内部管理部門のブレーキが効いていること

これらが、一般の企業にも増して求められます。

証券取引等監視委員会から、「証券モニタリング基本方針」
が公表されています。（一部を抜粋）

「以下のような状況が把握され、更に詳細な実態を把握する必要がある場合には、機動的にオンサイト・モニタリングを実施していくこととする。」

１．個別の法令違反事項や業務運営上の内部管理態勢の問題点について、早期に深度ある検証が必要な状況

２．リスクの所在が不明確な商品を取り扱い、その勧誘実態等の検証が必要な状況

さらに、

「投資助言・代理業者については、引き続き顧客に誤解を生じさせる広告を行っていないか、虚偽の説明による勧誘を行っていないか等について検証を行う。」

証券取引等監視委員会の危機感が述べられています。

営利企業である以上、
当然のことながら、営業行為を行い、収益を上げていかなければいけません。

一方で、コンプライアンスを理解し、実践しなければいけません。

この２つのバランスを、しっかり取っておかないと、
金融庁や証券取引等監視委員会による金融検査の結果によっては、 

では、「厳しい」と言われる
金融庁や証券取引等監視委員会の
金融検査とは、どのようなものなのでしょうか？

これまでに、この疑問に明確に答えられる専門家に出会われたことはありましたでしょうか？

この疑問には、実際に金融検査を経験した者にしか答えることはできません。

なぜ、私にそれが可能なのか？

私は、18年間勤務した銀行員時代、何回も金融庁による金融検査を、実際に受検いたしました。
金融検査を受検するたびに体重が５キロ以上減るほど、
金融検査の「厳しさ」を身を持って経験いたしました。

ですから、私は、その実体験をもとに、貴社のコンプライアンス態勢の構築・強化、
そして、来るべき金融検査対策をサポートできるプロであります。

世間にはたくさんの優れた専門家がいます。
すばらしい知識があって、すばらしいアドバイスができると思います。

しかしながら、それが必ずしもあなたに合うアドバイスであるとは限りません。

私は、コンプライアンス態勢の構築・強化、そして、来るべき金融検査対策を支援するプロとして、
貴社のニーズや強み、要望なども引き出して、最適なスキームを提案していくことができます。

金融検査を実際に受検した実体験をもとに、貴社をサポートしていく。

これが私の特徴であり、強みであります。

ぜひ、貴社のコンプライアンス態勢の構築・強化、そして、来るべき金融検査対策をサポートさせてください。
単なるアドバイスにとどまらず、実行する、結果がでるまで貴社をサポートしていきます。

 「金融検査の不安から解放され、本業に注力していただきたい」

 と考えております。
 

 

貴社が会員制コンサルティングを必要とする理由
コンプライアンス態勢を向上・強化するにあたり、「何から手を付けていいのか    わからない・・・」という悩みを解決することができる。 「金融検査がやって来たらどうしよう・・・」この不安を解消することができる。 法令違反と知らずに業務を行うリスクを軽減することができる。 投資助言業として、絶対にやってはいけないことが理解できる。 「厳しい」と言われる金融庁や証券取引等監視委員会の金融検査の中身を知る    ことができる。 金融検査、金融行政の様々な動向をキャッチアップすることができる。  金融商品取引法や金融商品取引業者等検査マニュアル等の改正動向を     キャッチアップすることができる。 金融検査の検査官からダメ出しされない体制を構築することができる。  外部の法務部・顧問役として活用することで、時間と労力を削減することができる。

 

会員制コンサルティングでは、具体的に以下の手法で、
貴社のコンプライアンス態勢を構築・強化します。
その一部をご紹介します。

 

  

 

 
いかがでしょうか？　これらが、幣所の会員制コンサルティングです。

ぜひ、貴社のコンプライアンス態勢の構築・強化、来るべき金融検査対策のお役に立ちたいと考えております。
 

３社様限定受付となります。

ご入会いただける会員様の数に上限を設けさせていただきました。
今回の募集は、３社様限定での受付とさせていただきます。

これは、現時点での幣所のキャパシティーと、ご提供できるサービスの品質を考えての受付数の制限となります。
何卒ご了承ください。

ただし、本会員制コンサルティングは、どなた様でもご入会いただけるわけではございません。

常にコンプライアンス態勢の向上・強化に意欲的な方を、本会員制コンサルティングに適する対象者としております。

逆に、自社のやり方に固執し続ける方、自分で問題解決の思考を止め、コンサルティングのみに依存し、全ての役割と責任を放棄されてしまうような方は、コンサルティング契約をお断りさせていただく場合もございます。

今回のお申込みの方には、
特別なプレゼントをご用意しました。

 

 

 

１ヶ月29,800円で、
貴社のコンプライアンス態勢の向上・強化、
金融検査対策のご相談に応じます。

本会員制コンサルティングは、お電話とメールでのコンサルティングを前提条件とし、６ヶ月間のご契約となります。
お支払いは、「月払い」または「一括払い（６ヶ月分）」からお選びいただけます。

月払いの場合は、１ヶ月あたり29,800円（税込）
一括払い（６ヶ月分）の場合は、178,000円（税込）

決済方法は、銀行振込となります。

メールにてご連絡する銀行口座に、１週間以内にご入金いただき、申し込み手続きは完了となります。

その後、幣所より正式に会員様としての受付を受理させていただいた旨を証明するご案内を、メールにてお送りいたします。

※お申し込み後、１週間以内にご入金いただけない場合は、先にご入金いただいた会員様を優先
   させていただく場合がございます。
   あらかじめご了承ください。
 

投資分の効果が無ければ、全額返金いたします。

もし、サービス内容がお気に召さなければ、サービス開始後、1ヶ月以内に幣所にお知らせください。
お支払いいただいた全額を無条件でご返金いたします。電話一本、メール一本で対応します。

さらに、幣所から無料でプレゼントする「コンプライアンス・マニュアル」「苦情処理規程」等についても、ご返却いただく必要もありません。
社内でご自由にご使用いただければ結構です。

なぜこのような保証をお付けするのか？

それは、「コンプライアンス態勢の向上や強化に取り組まなければいけない・・・」と思っていても、「何から手を付ければいいのかわからない・・・」、「・・・でも今は忙しいから、また暇になったらやろう」と、結果として何も変わらない毎日が過ぎていく。この「パターン」を繰り返してしまう方が大半だからです。
本サービスで、そういったこれまでの悪い「パターン」を断ち切っていただきたいと考えております。
 

会員制コンサルティングへの
お申し込みは、シンプルで簡単です。

【幣所規約】にご同意のうえ、以下のフォームに必要情報を記載して送信いただくだけです。

【投資助言業者限定】
会員制コンサルティング募集受付開始

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