「ゼロから理解できる！利益相反管理体制構築レポート」

平成２１年６月１日、改正金融商品取引法が施行されました。

この改正で求められる「利益相反管理体制の整備」にあたり、行政書士　福田秀喜

「体制の整備が思うように進まない金融機関の方」
「体制は整備したものの、うまく機能していない金融機関の方」に、

これまで金融商品取引法のコンプライアンスを専門に業務を行ってきた弊事務所が、体制をゼロから構築する方法を解説した無料レポートです。

本無料レポートでは、

グループ会社を保有しない金融機関
グループ会社間で非公開情報を共有しない金融機関

に求められる体制整備のポイントを絞り込み、一般的でない専門用語や難解な言い回しは使わないように配慮しました。
したがいまして、高度な体制整備を求められている方、硬い文章がお好きな方はご遠慮ください。

レポートの内容

Ⅰ．ファイアーウォール規制って何？　規制がどう変わるの？
　　１．ファイアーウォール規制で「悪」の拡散を防止する！
　　２．ファイアーウォール規制を見直しすることに！
Ⅱ．利益相反管理体制の整備って何？
　　１．利益相反管理体制の整備って何？
　　２．うちの会社は利益相反管理体制の整備は必要ない！？
　　３．利益相反管理体制の整備はどの程度のレベルが求められるの？
Ⅲ．ここまでは絶対に整備する！
　　１．体制整備の責任者、担当部署を決定する。
　　２．利益相反取引を類型化する。
　　３．利益相反取引を特定する。
　　４．利益相反取引の管理方法を検討する。
　　５．利益相反管理方針を策定する。
　　６．利益相反管理方針の概要を策定する。
　　７．研修を実施する。
　　８．利益相反管理方針の概要を公表する。
Ⅳ．ＰＤＣＡサイクルを回そう！