福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融…

福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援。金融機関での実体験にもとづき、法務知識の向上の支援などコンプライアンスサポートを専門分野として活動中。

  • コンプライアンス

    コンプライアンス経営に役立つ記事を集めました。

  • 講演活動

    コンプライアンス研修、法務知識の向上支援など、講演・研修活動を紹介しています。

  • 犯罪収益移転防止法

    犯罪収益移転防止法に関する法令の改正動向、社内体制の整備方法など、役立つ記事を集めました。

  • 個人情報保護法

    個人情報保護法に関する法令の改正動向、社内体制の整備方法など、役立つ記事を集めました。

  • 著書

    行政書士福田法務事務所の著書を紹介します。

すべてのマガジンを表示
  • 固定された記事

【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

マネロン・テロ資金供与対策に係る管理態勢の構築について、大詰めを迎えられていることと思います。 金融庁が公表する「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（マネロン・ガイドライン）」の「対応が求められる事項」の全項目に対する完了期限である来月3月が迫ってきました。 今日は、マネロン・ガイドラインへの対応として、 最低限やるべき９項目 を解説します。 YouTubeを視聴いただき、経営陣および三つの防衛線である営業部門・リスク管理部門・監査部門が果た

福田秀喜

    • 感謝‼︎ 富山県登壇（2024年４月）

      今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 富山県にて登壇します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支

      福田秀喜

      • 感謝‼︎ 東京都登壇（2024年４月・１日目）

        今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「コンプライアンス研修会」 東京から全国へオンライン配信します。 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ ２．不祥事予防のプリンシプル ３．日本大学フェニックス反則タックル問題 ４．パワーハラスメント ５．傍観者効果 ６．公益通報者保護法 ７．インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田 秀喜（行政書士福田法務事

        福田秀喜

        • 感謝‼︎ 山形県登壇（2024年４月・２日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修会」 山形県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．アンチ・マネー・ローンダリングが求められる理由（反社会的勢力の排除、FATFからの要請） ２．金融機関がマネー・ローンダリングに悪用された事例 ３．犯罪収益移転防止法にて求められる態勢 ４．マネロン・ガイドラインにて求められる態勢 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス

          福田秀喜
        • 固定された記事

        【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

        福田秀喜

        マガジン

        • 犯罪収益移転防止法
          45本
        • 講演活動
          273本
        • コンプライアンス
          357本
        • 個人情報保護法
          21本
        • 著書
          14本
        • 公益通報者保護法
          52本

        記事

          感謝‼︎ 京都府登壇（2024年４月）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「金融法務研修会」 京都府にて登壇します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である預金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．預金業務 ・預金業務の意義 ・預金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・預金を受け入れる際の留意点 ・預金を払い戻す際の留意点 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査・稟議 ・担保の種類

          福田秀喜

          感謝‼︎ 京都府登壇（2024年４月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 山形県登壇（2024年４月・1日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関役員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 山形県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．マネー・ローンダリングとは？ 　なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか？ ２．ＦＡＴＦ（金融活動部会） 　①　ＦＡＴＦの概要 　②　ＦＡＴＦ第４次対日相互審査の主な指摘事項 ３．マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン （マネロン・ガイドライン）への対応 　①　マネロン・ガイドラインの構成 　②　リスク

          福田秀喜

          感謝‼︎ 山形県登壇（2024年４月・1日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・３日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「信用基礎研修会」 愛知県へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である貯金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．貯金業務 ・貯金業務の意義 ・貯金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・貯金を受け入れる際の留意点 ・貯金を払い戻す際の留意点 ・手形・小切手 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・３日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 高知県登壇（2024年４月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「新任管理者研修会」 高知県へオンライン配信します。 【研修概要】 地域・利用者のニーズに応え、選ばれ続ける金融機関になるために、管理者に求められる基礎知識・コンプライアンス・管理手法を理解のうえ、業務が実践できるようサポートします。 １．経営目線のコンプライアンス ２．現場のコンプライアンス ３．業務管理 ４．業務推進管理 ５．組織管理 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコ

          福田秀喜

          感謝‼︎ 高知県登壇（2024年４月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 滋賀県登壇（2024年４月）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「信用事業入門研修会」 滋賀県へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である貯金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．貯金業務 ・貯金業務の意義 ・貯金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・貯金を受け入れる際の留意点 ・貯金を払い戻す際の留意点 ・手形・小切手 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・

          福田秀喜

          感謝‼︎ 滋賀県登壇（2024年４月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・２日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「信用基礎研修会」 愛知県へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である貯金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．貯金業務 ・貯金業務の意義 ・貯金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・貯金を受け入れる際の留意点 ・貯金を払い戻す際の留意点 ・手形・小切手 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・２日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・1日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「信用基礎研修会」 愛知県へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である貯金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．貯金業務 ・貯金業務の意義 ・貯金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・貯金を受け入れる際の留意点 ・貯金を払い戻す際の留意点 ・手形・小切手 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年４月・1日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 神奈川県登壇（2024年３月）

          今日の講演テーマは、 金融機関　新人職員様対象 「コンプライアンス研修」 神奈川県にて登壇します。 重点テーマは次のとおり 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ 　①　お客さま本位の業務運営 　②　経営理念、経営方針、ビジョン ２．民法、犯罪収益移転防止法 　①　取引の相手方（意思能力、行為能力） 　②　マネー・ローンダリングの防止 ３．個人情報保護法 　①　「個人情報」の定義 　②　近時の個人情報漏えい事件 　③　近時の個人情報漏えい事件の傾

          福田秀喜

          感謝‼︎ 神奈川県登壇（2024年３月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年３月）

          今日の講演テーマは、 金融機関 新入職員様対象 「信用基礎研修会」 愛知県へオンライン配信します。 【研修概要】 金融機関の三大業務である貯金業務・融資業務・為替業務について、 新入職員様の基礎知識の習得を支援します。 重点テーマは次のとおり １．貯金業務 ・貯金業務の意義 ・貯金商品の種類 ・犯罪収益移転防止法 ・貯金を受け入れる際の留意点 ・貯金を払い戻す際の留意点 ・手形・小切手 ２．融資業務 ・融資業務の特色 ・融資業務の機能 ・融資業務のプロセス ・審査

          福田秀喜

          感謝‼︎ 愛知県登壇（2024年３月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 東京都登壇（2024年３月）

          今日の講演テーマは、 金融機関役職員様対象 「マネー・ローンダリング対策の高度化」 東京都にて登壇します。 重点テーマは次のとおり 【研修概要】 １．マネー・ローンダリングに悪用された事例 ２．経営層に求められる「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（マネロン・ガイドライン）」への対応 　①　マネロン・ガイドラインの概要 　② リスクベース・アプローチ（リスクの特定・評価・低減措置） 　　・取組に遅れが認められる事例 　③ 経営陣の関与・理

          福田秀喜

          感謝‼︎ 東京都登壇（2024年３月）

          福田秀喜

          【マネロン・ガイドライン徹底理解ゼミナール】期限直前にむけた総括

          1974年１月の創刊から、なんと、５０年を迎えた 経済法令研究会様の定期刊行誌「ＪＡ金融法務」 2023年５月号から担当させていただいている連載 「マネロン・ガイドライン徹底理解ゼミナール」 2024年３月号（最終回）のテーマは、「期限直前にむけた総括」です。 金融庁が公表する「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（マネロン・ガイドライン）の「対応が求められる事項」の全項目に対する完了期限月である３月が迫ってきました。 マネロン・テロ資金供与対

          福田秀喜

          【マネロン・ガイドライン徹底理解ゼミナール】期限直前にむけた総括

          福田秀喜

          講演実績

          行政書士福田法務事務所の講演実績を紹介します。 2024年4月19日（金）ＪＡ様主催（福井県）融資担当者研修 4月18日（木）ＪＡ様主催（富山県）アンチ・マネー・ローンダリング研修 4月17日（水）ＪＦ様主催（東京都）コンプライアンス研修 4月16日（火）ＪＡ様主催（山形県）アンチ・マネー・ローンダリング研修 4月12日（金）信用金庫様主催（京都府）金融法務入門研修 4月11日（木）ＪＡ様主催（山形県）経営者様アンチ・マネー・ローンダリング研修 4月9日（火）Ｊ

          福田秀喜

          講演実績

          福田秀喜