金融検査で失敗しないための鉄則
～ウソのようで、ホントの金融検査の実態～

平成２１年４月２４日、証券取引等監視委員会から

「平成２１年度証券検査基本方針及び証券検査基本計画」

が公表されました。

既に本基本方針を読まれた方は、お気づきのことと思いますが・・・

証券取引等監視委員会による
金融商品取引業者に対する検査は、今後ますます強化されます。

従来の内部者取引（インサイダー取引）などの法令違反行為に対する取締りを基本としつつ、
金融商品取引業者の内部管理態勢、リスク管理態勢まで踏み込んで検査を実施することが明確に示されました。

そこで、弊事務所では、金融検査の特徴や留意事項など、金融検査の鉄則を理解していただき、

「金融市場の発展に寄与する、優れた金融商品取引業者になっていただきたい」

との思いから、

 金融検査を受けられたことがない金融商品取引業者の方

 体制の整備を始めたいが、何から手を付けていいのか分らない金融商品取引業者の方

を対象に、幣事務所代表者の前職である金融機関での実体験に基づき、「金融検査対策」の重要性を解説しています。 

金融商品取引業者の職員を対象とした「コンプライアンス研修」の教材としても、ご活用していただけます。

金融検査で失敗しないための鉄則
～ウソのようで、ホントの金融検査の実態～　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　の中身をご紹介します。 

金融検査で失敗しないための鉄則～ウソのようで、ホントの金融検査の実態～の詳細

　　　　　　【レポートからの抜粋①】

　　　　　　【レポートからの抜粋②】

レポートをお読みいただいて得られるメリット

 金融検査の実態がわかります。

 金融検査には、事前対策が必須であることがわかります。

 「金融検査対策」は、企業の存続ための必要条件であることがわかります。

 「金融検査対策」という「雲をつかむ」ようなイライラから開放されます。

　　結果、貴社の進むべく方向性が見えてきます。

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